Các thực hành thu hồi lợi nhuận của SEC trong các hành động thực thi gần đây đã gây ra một cuộc tranh luận rộng hơn về thẩm quyền quản lý nhà nước. Ngoài các câu hỏi pháp lý kỹ thuật, còn có một mối quan tâm cơ bản hơn đáng để xem xét: các cơ quan liên bang như SEC nên có bao nhiêu quyền lực không bị kiểm soát? Các vụ việc liên quan đến hình phạt thu hồi lợi nhuận đặt ra những câu hỏi quan trọng về quyền hạn thực thi và sự cân bằng giữa bảo vệ nhà đầu tư và quá mức trong quy định. Vấn đề này đi sâu hơn các cơ chế tuân thủ—nó thách thức cách các cơ quan này thực hiện nhiệm vụ của mình và liệu các cơ chế hiện tại có cung cấp các kiểm soát phù hợp đối với thẩm quyền của họ hay không.