Cựu môi giới Deutsche Bank bị buộc phải trả 1,5 triệu đô la trong khoản bồi thường lừa đảo Tiền điện tử

Một cựu ngân hàng đầu tư của Deutsche Bank và nhà môi giới đã đăng ký, Rashawn Russell, đã bị yêu cầu trả 1.5 triệu đô la tiền bồi thường cho các nạn nhân của kế hoạch giao dịch tài sản kỹ thuật số của anh ta. Russell hiện đang thi hành án 41 tháng tù vì tội lừa đảo và các tội danh liên quan.

Russell đã xin Bitcoin, Ethereum và tiền fiat từ ít nhất 29 nhà đầu tư bán lẻ cho quỹ R3 Crypto Fund độc quyền của mình từ tháng 11 năm 2020 đến tháng 8 năm 2022. Tài liệu tòa án tiết lộ rằng anh ta đã làm giả tài liệu tài chính và thông tin ngân hàng để thực hiện kế hoạch lừa đảo.

Kết quả kết án lừa đảo qua wire dẫn đến án tù

Nhà môi giới bị mất uy tín đã hứa hẹn với các nhà đầu tư lợi suất 25% hoặc hơn, đôi khi thậm chí còn đảm bảo những lợi suất này. Tuy nhiên, hắn đã chuyển tiền cho mục đích cá nhân và điều hành một kế hoạch kiểu Ponzi, sử dụng tiền của các nhà đầu tư mới để trả cho những người tham gia trước đó. Ngoài vụ lừa đảo quỹ tiền điện tử, Russell còn phải đối mặt với các cáo buộc bổ sung về lừa đảo thẻ tín dụng và trộm cắp danh tính, với mức án tối đa có thể lên đến 30 năm.

Vào tháng 9 năm 2023, Russell đã nhận tội về một tội danh lừa đảo qua mạng tại Tòa án Quận Đông New York, Hoa Kỳ. Anh ta đã nhận bản án 41 tháng tù vào tháng 5. Lệnh bồi thường 1.5 triệu đô la ( yêu cầu hoàn trả các khoản tiền thu được bất hợp pháp cho các nạn nhân ) đã được ban hành trong phiên xử, với lệnh thanh toán chính thức được phát hành vào ngày 10 tháng 2.

Vụ kiện chống lại Russell đã được theo đuổi thông qua các hành động song song của Bộ Tư pháp Hoa Kỳ và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC).

CFTC Tái cấu trúc cách tiếp cận thực thi đối với các vụ án tiền điện tử

CFTC, hiện do Chủ tịch tạm thời Caroline Pham lãnh đạo, người đã thay thế Rostin Behnam vào ngày 20 tháng 1, đã công bố một cuộc tái cấu trúc quan trọng của bộ phận thực thi. Cơ quan này đã thành lập hai lực lượng đặc nhiệm chuyên biệt: Lực lượng Đặc nhiệm về Gian lận Phức tạp và Lực lượng Đặc nhiệm về Gian lận Bán lẻ và Thực thi Chung.

Cấu trúc thực thi hợp lý này nhằm ngăn chặn sự vượt quyền quy định trong khi thúc đẩy sự nhất quán lớn hơn trong các hành động thực thi. Ngoài ra, Pham đã bổ nhiệm Harry Jung làm giám đốc điều hành tạm thời, người sẽ "dẫn dắt sự tham gia của CFTC về crypto, tài chính phi tập trung (DeFi), và các tài sản kỹ thuật số khác."

Các hành động thi hành chính của CFTC trong thị trường tiền điện tử

Mặc dù có khả năng thực thi hạn chế hơn so với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch, CFTC đã tham gia vào một số vụ án tiền điện tử nổi bật. Cơ quan quản lý đã thu được 17,1 tỷ USD từ các hoạt động thực thi liên quan đến tiền điện tử trong năm 2024, bao gồm:

• 2,6 tỷ đô la tiền phạt
• 14,5 tỷ đô la trong việc hoàn trả (surrender of profits from illegal activities)

Trong số các hành động thi hành pháp luật đáng chú ý:

• Một thỏa thuận 12,7 tỷ đô la với FTX và Alameda Research
• 1,35 tỷ USD tiền phạt từ một nền tảng giao dịch lớn, với một số tiền tương đương được thu hồi trong việc hoàn trả

Các hành động thực thi này cho thấy sự tập trung ngày càng tăng của CFTC vào việc giám sát thị trường crypto, bất chấp quyền hạn hạn chế hơn so với các cơ quan quản lý khác.