Un ancien courtier de Deutsche Bank condamné à payer 1,5 million de dollars en restitution pour fraude crypto

Un ancien banquier d'investissement de Deutsche Bank et courtier enregistré, Rashawn Russell, a été condamné à verser 1,5 million de dollars en restitution aux victimes de son système de trading d'actifs numériques. Russell purge actuellement une peine de 41 mois de prison pour fraude et infractions connexes.

Russell a sollicité des bitcoins, des ethers et des devises fiat auprès d'au moins 29 investisseurs particuliers pour son fonds crypto R3 entre novembre 2020 et août 2022. Les documents judiciaires ont révélé qu'il avait falsifié des documents financiers et des informations bancaires pour perpétrer le schéma frauduleux.

Une condamnation pour fraude par fil entraîne une peine de prison

Le courtier disgracié a promis aux investisseurs des rendements de 25 % ou plus, garantissant parfois ces rendements. Cependant, il a détourné les fonds à des fins personnelles et a opéré un système de Ponzi, utilisant les fonds des nouveaux investisseurs pour payer les participants précédents. Au-delà de la fraude au fonds crypto, Russell a été confronté à des accusations supplémentaires de fraude par carte de crédit et de vol d'identité, avec une peine maximale potentielle de 30 ans.

En septembre 2023, Russell a plaidé coupable d'un seul chef d'accusation de fraude électronique devant le tribunal de district de l'est de New York. Il a reçu sa peine de prison de 41 mois en mai. L'ordre de restitution de 1,5 million de dollars ( exigeant le retour de fonds obtenus illégalement aux victimes ) a été imposé lors de la condamnation, avec l'ordre de paiement formel émis le 10 février.

L'affaire contre Russell a été poursuivie par des actions parallèles du département de la Justice des États-Unis et de la Commission des contrats à terme sur les marchandises (CFTC).

La CFTC restructure son approche en matière d'exécution pour les affaires de crypto

La CFTC, désormais dirigée par la présidente par intérim Caroline Pham qui a remplacé Rostin Behnam le 20 janvier, a annoncé une restructuration significative de sa division des applications. L'agence a créé deux groupes de travail spécialisés : le Groupe de travail sur la fraude complexe et le Groupe de travail sur la fraude de détail et l'application générale.

Cette structure d'application simplifiée vise à prévenir les abus de pouvoir réglementaire tout en favorisant une plus grande cohérence dans les actions d'application. De plus, Pham a nommé Harry Jung au poste de chef de cabinet par intérim, qui "dirigera l'engagement de la CFTC sur les crypto-monnaies, la finance décentralisée (DeFi), et d'autres actifs numériques."

Principales actions d'exécution de la CFTC sur les marchés de la crypto

Malgré des capacités d'exécution plus limitées par rapport à la Securities and Exchange Commission, la CFTC a été impliquée dans plusieurs affaires de crypto hautement médiatisées. L'organisme de réglementation a collecté un montant substantiel de 17,1 milliards de dollars lors d'activités d'exécution liées à la crypto en 2024, y compris :

• 2,6 milliards de dollars en pénalités
• 14,5 milliards de dollars en restitution (surrender de profits provenant d'activités illégales)

Parmi les actions d'application notables :

• Un règlement de 12,7 milliards de dollars avec FTX et Alameda Research
• 1,35 milliard $ en amendes d'une plateforme de trading majeure, avec un montant égal perçu en restitution

Ces actions d'application démontrent l'accent croissant mis par la CFTC sur la surveillance du marché des cryptomonnaies, malgré sa juridiction plus limitée par rapport à d'autres agences de régulation.