Transféré le titre original : La victoire de Tornado Cash : Pave la voie pour le développement de réseaux décentralisés

Le 26 novembre 2024, la Cour d'appel du cinquième circuit des États-Unis a statué que les sanctions de l'Office of Foreign Assets Control (OFAC) du Département du Trésor américain à l'encontre de Tornado Cash étaient illégales et dépassaient son autorité légale. Comme l'a déclaré Paul Grewal, Chief Legal Officer de Coinbase, "il s'agit d'une victoire historique pour l'industrie de la crypto et pour tous ceux qui se soucient de défendre la liberté".

Personne ne souhaite que les criminels utilisent des protocoles cryptographiques, mais les lois promulguées par le Congrès n'autorisent pas les régulateurs à bloquer complètement l'ensemble du code source ouvert et technologiquement neutre parce que certains utilisateurs agissent de manière malveillante. L'application réglementaire qui dépasse son autorité doit être limitée.

La cour d'appel a clarifié que même si l'OFAC a des motifs légitimes pour interdire les activités illégales, Tornado Cash, en tant que contrat intelligent immuable (une ligne de code logiciel supportant la confidentialité), ne constitue pas une « propriété » d'un ressortissant ou entité étrangère. Cela signifie que (1) il ne peut pas être légalement bloqué et (2) l'OFAC a dépassé l'autorité légale accordée par le Congrès.

Cette décision est révolutionnaire pour l'industrie de la crypto. Elle établit non seulement la définition des contrats intelligents immuables, mais elle fournit également des orientations et des orientations pour l'industrie alors qu'elle navigue dans des paysages réglementaires mondiaux complexes.

Cet article, rédigé du point de vue d'un professionnel du droit Web3, analyse l'importance de l'affaire Tornado Cash. Il examine la source de l'autorité réglementaire de l'OFAC, la définition des contrats intelligents immuables et les tendances de développement futures des réseaux décentralisés.

1. Qu'est-ce que Tornado Cash?

Tornado Cash est une application de mélange de devises bien connue sur Ethereum qui vise à fournir aux utilisateurs une protection de la vie privée pour les transactions. Elle réalise des transactions privées et anonymes en brouillant la source, la destination et la contrepartie des transactions de devises numériques.

Tornado Cash accepte des transactions (dépôts d'utilisateurs) de divers types de jetons. Grâce à l'application de la technologie de preuve à divulgation nulle (ZKP), ses contrats intelligents mélangent les transactions ensemble, rompant le lien public entre les adresses de dépôt et de retrait. Les fonds sont ensuite transmis à la contrepartie (retrait d'utilisateur), garantissant la confidentialité des transactions et empêchant la surveillance on-chain des activités des utilisateurs.

Le contrat intelligent de mélange Tornado Cash offre deux fonctionnalités inestimables: la confidentialité (transactions numériques anonymes) et l'immutabilité (le code logiciel ne peut pas être possédé, contrôlé ou modifié, même par ses créateurs).

Bien que les portefeuilles on-chain soient techniquement anonymes, les transactions entre portefeuilles sont traçables et enregistrées de manière permanente sur la blockchain. Avec certaines techniques, des individus déterminés peuvent relier les enregistrements des transactions de portefeuille à des identités réelles, ce qui pose un risque important pour la vie privée. Tornado Cash résout ce problème en rompant la trace des transactions entre les portefeuilles, protégeant ainsi la vie privée des propriétaires de portefeuille.

(Affaire Tornado Cash)

2. Contexte des sanctions Tornado Cash

Tornado Cash, en tant qu'application innovante de la technologie neutre, aide les utilisateurs légitimes à protéger la confidentialité de leurs transactions, mais ne peut pas empêcher les utilisateurs malveillants de l'utiliser à des fins illégales, telles que le blanchiment d'argent.

Le 8 août 2022, Tornado Cash a été sanctionné par le Bureau du contrôle des avoirs étrangers (OFAC) du Département du Trésor des États-Unis. Les sanctions ont désigné le protocole Tornado Cash, 37 contrats intelligents Tornado Cash (dont au moins 20 contrats intelligents immuables) et une adresse de don comme des "entités", les plaçant sur la liste des sanctions. Cette action a été prise parce que des groupes de piratage nord-coréens auraient utilisé Tornado Cash pour des cybercrimes, y compris le blanchiment d'argent.

Trois mois plus tard, l’OFAC a publié de nouvelles directives qui comprenaient des sanctions contre 53 adresses Ethereum liées au protocole Tornado Cash. Dans les directives, Tornado Cash a été identifiée comme une entité exploitée par sa DAO (Decentralized Autonomous Organization). Sur cette base, l’OFAC a bloqué « tous les biens immobiliers, les biens personnels, les autres actifs et les intérêts fonciers » des entités de Tornado Cash sous juridiction américaine.

En ajoutant Tornado Cash à la liste des ressortissants spécialement désignés et des personnes bloquées (SDN), l'OFAC a imposé une interdiction complète de toute transaction impliquant des "biens" liés à Tornado Cash. La définition de tels "biens" par l'OFAC comprenait un code informatique open source connu sous le nom de "contrats intelligents".

Cela signifie que toute interaction des particuliers ou des entités avec les adresses on-chain répertoriées dans la SDN est illégale. Selon le communiqué de presse de l'OFAC à l'époque, plus de 7 milliards de dollars de fonds illicites avaient été blanchis via Tornado Cash depuis 2019. L'OFAC a déclaré que Tornado Cash avait fourni une aide matérielle, un parrainage, un soutien financier et technique à des activités cybernétiques illégales tant aux États-Unis qu'à l'étranger. Ces activités représentaient des menaces importantes pour la sécurité nationale, la politique étrangère, la santé économique et la stabilité financière des États-Unis, ce qui a conduit à des sanctions de l'OFAC.

3. Premier jugement : L'autorité de l'OFAC est considérée comme légale

Dans une affaire de première instance financée par Coinbase, six utilisateurs de Tornado Cash ont poursuivi l’OFAC. Leur principal argument – et le seul qui a été retenu par la suite en appel – était que l’OFAC avait violé la loi américaine sur la procédure administrative en n’ayant pas le pouvoir de sanctionner Tornado Cash. Ils ont fait valoir que (1) Tornado Cash n’est pas un « ressortissant » ou une « personne » étrangère, (2) les contrats intelligents immuables ne sont pas des « biens » et (3) Tornado Cash n’a aucun « intérêt » dans les contrats intelligents immuables.

Le tribunal de première instance a rejeté la requête de l'utilisateur de Tornado Cash, la conclusion est la suivante: (1) Tornado Cash est une "entité" pouvant être désignée comme un individu en vertu de la loi, (2) Les contrats intelligents constituent des "biens", (3) et opèrent Tornado Cash de KNIFE a une "participation" dans son contrat intelligent car elle tire des bénéfices des services s'exécutant sur le contrat intelligent.

Cette décision a suscité une controverse importante, en particulier en ce qui concerne la classification des « contrats intelligents », qui sont techniquement des outils neutres. Cela a également soulevé des questions sur la confidentialité et la réglementation financière dans l'espace Web3. Si les contrats intelligents sont définis comme une « propriété », cela pourrait potentiellement porter atteinte aux droits du Premier Amendement à la liberté d'expression et à la vie privée en vertu de la Constitution américaine.

Heureusement, l'arrêt récent de la cour d'appel a apporté une réponse claire et un avenir plus prometteur pour le développement de réseaux décentralisés.

（À partir de l'incident Tornado Cash, examinons la logique réglementaire de l'US OFAC pour la Crypto）

4. Deuxième instance : La décision de la cour d'appel clarifie la définition des contrats intelligents immuables

Le 26 novembre 2024, la cour d'appel a annulé la décision du tribunal de district, déclarant les sanctions de l'OFAC illégales et dépassant son autorité légale.

La question clé dans l'affaire était de savoir si Tornado Cash, en tant que protocole crypté open-source pour les transactions d'actifs numériques, est considéré comme une «propriété» ou des «intérêts» dans le cadre réglementaire de l'OFAC.

Si la réponse est non, alors l'OFAC manque d'autorité pour imposer des sanctions à Tornado Cash.

Les pouvoirs de réglementation de l'OFAC découlent de la loi sur les pouvoirs économiques d'urgence internationale (IEEPA) et de la loi sur les sanctions et l'amélioration de la politique à l'égard de la Corée du Nord, qui accordent au Président l'autorité de réglementer (ou de bloquer) les "biens" ou les "intérêts" détenus par des "nationaux", des "personnes" ou des "entités" étrangers.

L'IEEPA est un élément essentiel du système américain de sanctions modernes, autorisant le Président à geler les actifs des acteurs étrangers jugés comme une menace pour la sécurité nationale des États-Unis et à interdire les transactions avec eux. Cette autorité étendue est exercée par l'OFAC du Département du Trésor, qui supervise divers programmes de sanctions économiques.

Grâce à ces pouvoirs, l'OFAC a défini des termes tels que "personne", "entité", "bien" et "intérêt" dans ses réglementations. Il offre également des voies de recours aux personnes touchées par des sanctions pour contester les désignations ou demander des licences pour les transactions impliquant des actifs bloqués.

4.1 Contrats intelligents immuables

Dans son jugement, la cour d'appel a fait la distinction entre différents types de contrats intelligents, évitant ainsi la classification générale du tribunal de première instance qui considérait tous les contrats intelligents comme des « biens ».

Les contrats intelligents peuvent être divisés en deux types : (1) Contrats intelligents mutables, qui sont généralement contrôlés par une ou plusieurs entités ; (2) Contrats intelligents immuables, qui ne peuvent être contrôlés par personne. Une fois qu'un contrat intelligent devient immuable, personne ne peut reprendre le contrôle.

Tornado Cash, en tant que protocole logiciel décentralisé et open source, a été initialement lancé en 2019 par un groupe de développeurs. Bien que certains de ses contrats intelligents étaient modifiables à l'époque, en 2020, les développeurs ont lancé une « cérémonie de configuration de confiance » pour renoncer au contrôle. Plus de 1 100 utilisateurs ont participé à ce processus, ce qui a entraîné l'immutabilité d'au moins 20 contrats intelligents.

En conséquence, Tornado Cash s'est transformé en un système autonome - un code informatique qui ne peut pas être modifié, supprimé ou contrôlé. Le protocole logiciel fonctionne de manière indépendante sur la blockchain sans intervention humaine, et le réseau Tornado Cash est gouverné par une DAO (Organisation Autonome Décentralisée).

4.2 Base pour les sanctions de l'OFAC

Bien que Tornado Cash soit un protocole neutre, et que la plupart des utilisateurs l'utilisent à des fins légitimes, telles que faire des dons de façon anonyme pour soutenir l'effort de guerre en Ukraine ou éviter les attaques de hackers, le protocole ne peut pas empêcher efficacement les utilisateurs malveillants de l'utiliser pour blanchir des gains illicites.

Cette incapacité à restreindre les abus est la raison de l'implication de l'OFAC. En vertu de la loi sur les pouvoirs économiques d'urgence internationale (IEEPA), le Président se voit accorder des pouvoirs économiques spéciaux suite à la déclaration d'une "urgence nationale" en réponse à toute "menace inhabituelle et extraordinaire" provenant en grande partie à l'extérieur des États-Unis, et qui pose des risques pour la sécurité nationale, la politique étrangère ou l'économie des États-Unis. Ces pouvoirs comprennent le gel de "tout bien dans lequel un pays étranger ou l'un de ses ressortissants a un intérêt."

4.3 Tornado Cash Does Not Constitute Property

Bien que la loi autorise le Président à réglementer et à appliquer des mesures sur les « biens » dans lesquels les « nationaux », les « personnes » ou les « entités » étrangers ont des « intérêts », la cour d'appel n'a pas accepté que les contrats intelligents immuables puissent être classés comme des « biens » ou des « intérêts ».

« Propriété » doit être un actif susceptible d'être possédé, avec des droits de propriété clairs, y compris des droits de contrôle, d'exclusion d'autres et de disposition de l'actif.

La propriété a une définition simple : c'est quelque chose qui peut être possédé. La propriété comprend « tout ce qui est ou peut être l'objet de propriété, qu'il soit légal, bénéfique ou privé ». Elle est définie comme « l'état d'être possédé par une personne ou des personnes », englobant « le droit de posséder, d'utiliser et de disposer de quelque chose ». De plus, cela inclut le droit « d'exclure tout le monde de l'interférer avec elle ».

Dans ce cas, Tornado Cash, représenté par des contrats intelligents immuables, ne peut clairement appartenir à personne, ni exclure qui que ce soit de l'utiliser. Des preuves montrent que même après que l'OFAC ait imposé des sanctions à Tornado Cash, les utilisateurs pouvaient toujours accéder et interagir avec ses contrats intelligents sous-jacents.

"Ces contrats intelligents immuables restent accessibles à toute personne disposant d'une connexion Internet."

4.4 Tornado Cash n'est ni un contrat ni un service

OFAC a soutenu que les contrats intelligents immuables pourraient constituer des "intérêts" liés à des "biens", tels que des droits de contrat ou des droits de service. Cependant, la cour d'appel a clarifié que bien que les contrats intelligents soient appelés "contrats intelligents", ils ne sont pas des contrats réels (le contrat intelligent n'est pas en soi un contrat).

Un contrat est un accord mutuel entre deux parties ou plus qui est révocable. De toute évidence, un contrat intelligent n'est que du code logiciel ; il ne peut pas faire d'offres ou exercer des droits contractuels tels que la révocation, qui nécessitent que des parties légales agissent. De même, les contrats intelligents immuables ne peuvent pas modifier leur code, supprimer du code ou être supprimés de la blockchain Ethereum. Un contrat intelligent est simplement une interaction entre un utilisateur et du code logiciel.

De même, un service est défini comme “la réalisation d'un acte utile ou d'une série d'actes au bénéfice d'autrui, généralement contre rémunération.” Dans ce cas, un contrat intelligent n'est qu'un morceau de code informatique. Il ne peut pas réaliser des actions au bénéfice d'autres personnes ou en tirer des avantages.

Les contrats intelligents Tornado Cash ne sont que des outils utilisés pour fournir un service, mais ils ne fournissent pas eux-mêmes de services ni ne contrôlent ces contrats. (Les contrats intelligents immuables ne sont pas des propriétés car ils ne sont pas appropriables, ne sont pas des contrats et ne sont pas des services.)

4.5 La décision de la Cour d'appel

En conséquence, la cour d'appel a annulé la décision du tribunal de district, concluant que l'application des règlements de l'OFAC dépassait son autorité législative.

Le tribunal a déclaré : « Nous reconnaissons les inconvénients de certaines technologies non réglementées et incontrôlables dans le monde réel. Il est tout à fait approprié que le président et le gouvernement s'occupent des activités cybernétiques malveillantes, ce qui a conduit à l'adoption de l'IEEPA en 1977, plusieurs années avant l'invention de l'internet moderne.

Cependant, la loi accorde au Président et aux agences gouvernementales un large pouvoir de réglementation des transactions économiques, mais ce pouvoir n'est ni illimité ni extensible.

5. Victoire pour les réseaux décentralisés

Bien que ce ne soit qu'une décision de la cour d'appel et que l'OFAC ait le droit de porter l'affaire devant la Cour suprême, la forte argumentation en faveur des contrats intelligents immuables dans la décision d'appel rend difficile leur annulation.

Comme Coinbase l'a bien dit :Sur la chaîne est le nouveau en ligne.Avec des protocoles et des réseaux décentralisés touchant un nombre croissant de personnes, la nature purement sans autorisation des activités on-chain doit évoluer vers une plus grande légalité et conformité. Trouver un équilibre entre encourager l'innovation technologique d'un point de vue neutre et appliquer la réglementation est un défi essentiel pour les législateurs et les régulateurs.

Quoi qu'il en soit, tout comme la victoire de Grayscale sur la SEC a ouvert la voie à l'approbation d'un ETF Bitcoin, l'affaire Tornado Cash a ouvert la voie au développement ultérieur de réseaux décentralisés.

Comme l'a dit un jour le président Poutine : Bitcoin et d'autres systèmes de paiement électroniques, en tant que nouvelles technologies, ne peuvent pas être complètement interdits. Ils continueront à évoluer car ils offrent des avantages en termes de réduction des coûts et d'augmentation de la fiabilité des transactions.

（De l'OFAC et de FinCEN, examinons le conflit entre la vie privée Web3 et la réglementation financière）

Références:

[1] Cas Tornado Cash

https://assets.ctfassets.net/c5bd0wqjc7v0/70EasapqSxH1kLInf3IQrd/1a1ce21cdc6bc903921f45018cce3821/Tornado_Cash.pdf

[2] Comment la poursuite de Tornado Cash a été gagnée et pourquoi cela compte

https://x.com/laurashin/status/1864031301029732727

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