SEC buộc tội Geosyn Mining về gian lận 5,6 triệu đô la: Một phân tích sâu sắc

[TL; DR]

Vào ngày 24 tháng 4, SEC Mỹ đã kiện Geosyn và các nhà sáng lập vì lạm dụng quỹ của nhà đầu tư và vận hành một doanh nghiệp khai thác tiền điện tử bất hợp pháp.

Những người sáng lập Geosyn đã lạm dụng hơn 1,2 triệu đô la từ quỹ đầu tư của nhà đầu tư.

Một cách tiếp cận toàn cầu được phối hợp là yếu tố quan trọng để hỗ trợ các phản ứng nhanh chóng khi các hoạt động gian lận như hack xảy ra.

Giới thiệu

Hành động thi hành của Hoa Kỳ đối với GeosYN, một công ty khai thác tài sản mã hóa có trụ sở tại Texas, cho thấy sự quyết tâm của họ để đưa ngành này vào tầm kiểm soát của mình. Vào ngày 24 tháng 4, Ủy ban Chứng khoán và Trao đổi Mỹ (SEC) SEC đã khởi kiện GeosYN vì lừa đảo 64 nhà đầu tư hơn 5,6 triệu đô la trong một thỏa thuận khai thác tiền điện tử kém chất lượng. Bài viết này trình bày các cáo buộc của SEC đối với GeosYN.

Yêu cầu của SEC đối với Geosyn Mining

Như đã gợi ý ở trên, SEC Hoa Kỳ đã kiện GeosYN và các nhà sáng lập của nó, Caleb Joseph Ward và Jeremy George McNutt, vì phạm tội nhiều tội danh bao gồm vận hành một doanh nghiệp khai thác tiền điện tử không có giấy phép và lừa đảo các nhà đầu tư.

Related news: Biện pháp phòng vệ của Uniswap đối với các hành động quy regulasi của SEC

Ward và McNutt bắt đầu GeosYN vào năm 2021 với mục tiêu cung cấp dịch vụ khai thác tiền điện tử cho nhà đầu tư mà họ sẽ giao cho chuyên môn kỹ thuật của công ty, mua sắm máy khai thác cũng như quy trình khai thác tiền điện tử. Như dự kiến, nhiều cá nhân đã đầu tư vào công ty.

Hiện nay, cáo buộc chính của SEC là GeosYN đã lừa đảo 64 nhà đầu tư hơn 5,6 triệu đô la thông qua một thỏa thuận đầu tư khai thác tiền điện tử. Để đạt được mục tiêu của họ, Ward và McNutt đã trình bày sai một số thông tin nhất định để thu hút đầu tư nhiều hơn.

Đầu tiên, GeosYN khẳng định rằng hoạt động khai thác của nó có lợi nhuận vì họ ký hợp đồng với các nhà cung cấp điện sẽ cung cấp nhu cầu điện của họ với giá thấp hơn so với mức thông thường. Tuy nhiên, trong thực tế, mức giá mà họ nhận được điện là 40-50% cao hơn so với mức họ nêu ra.

SEC cũng khẳng định rằng GeosYN đã nói dối nhà đầu tư về hoạt động vận hành của mình. Ví dụ, mặc dù đã ký hợp đồng dịch vụ để mua 1.400 máy đào cho các nhà đầu tư nhưng chỉ mua được dưới 400 trong suốt thời gian đó.

Hơn nữa, các thỏa thuận giữa công ty và các nhà đầu tư cho biết họ có thể lựa chọn tiền điện tử để khai thác theo sở thích của mình. Tuy nhiên, sau đó GeosYN từ chối yêu cầu của nhà đầu tư để khai thác các loại tiền điện tử khác ngoài Bitcoin.

Vụ kiện của SEC cho rằng công ty đã làm giả một số tài liệu để cho thấy việc khai thác bitcoin là có lợi nhuận. Ví dụ, họ đã chế tạo giá trị sản xuất khai thác bitcoin và lợi nhuận được tạo ra. Để che đậy những hành vi sai trái của họ, công ty đã mua thêm bitcoin để phân phối cho các nhà đầu tư.

Đọc về các vụ kiện khác của SEC:
Vụ kiện của SEC đối với Terraform và Do Kwon Cuộc chiến pháp lý giữa SEC và Uniswap Trường hợp SEC vs Ripple LBRY chống lại SEC

Ví dụ, công ty đã phân phối 354.500 đô la bitcoin cho các nhà đầu tư mặc dù chỉ khai thác được BTC trị giá 320.000 đô la. Động cơ của họ là lừa dối nhà đầu tư tin rằng hoạt động khai thác tiền điện tử có lợi nhuận.

Về vấn đề này, bản kiện cáo của SEC đã nêu rõ: “Geosyn cũng phân phối tài liệu giả mạo cho các nhà đầu tư để tạo ra sự xuất hiện của lợi nhuận. Ward đã chuẩn bị và gửi cho các nhà đầu tư các báo cáo phân phối hàng tháng, cho thấy tỉ lệ sản xuất và lợi nhuận khai thác được tạo giả cho Geosyn và cho số lượng cổ phần giả định của khách hàng.”

Lạm dụng Quỹ Đầu tư

SEC cũng cho rằng các nhà sáng lập GeosYN đã lạm dụng hơn 1,2 triệu đô la của các nhà đầu tư cho mục đích cá nhân, bao gồm việc mua ăn uống và súng cũng như trả tiền cho kỳ nghỉ và phí pháp lý của họ. Vụ kiện của SEC đã nêu rõ: “Ward đã biển chuyển khoảng $402,455.35 từ Geosyn dưới dạng rút tiền mặt, chuyển khoản ngân hàng và các khoản thanh toán thẻ tín dụng của công ty.”

Nó cũng thêm vào“McNutt đã tham ô khoảng $862,095.13 từ Geosyn dưới dạng rút tiền mặt, chuyển khoản ngân hàng và chi phí thẻ tín dụng của công ty.” Theo tài liệu, McNutt đã sử dụng số tiền để mua hàng hóa như vật liệu xây dựng.

Rõ ràng rằng hai người sáng lập Geosyn đã sử dụng một phần tiền biển tham nhũng để tài trợ cho một lối sống xa hoa. Ví dụ, họ đã mua các bữa ăn đắt tiền cũng như các mặt hàng khác như vũ khí và đồng hồ đeo tay. Hơn thế nữa, họ đã trả tiền cho dịch vụ giải trí và phí du lịch nghỉ mát.

Rất tiếc, vào cuối năm 2022 đã xảy ra một cuộc xung đột giữa hai người sáng lập Geosyn khi Ward đổ lỗi cho McNutt về sự sụp đổ của doanh nghiệp. Do sự hiểu lầm, McNutt đã nhượng lại sở hữu của mình trong công ty sau khi ký một thỏa thuận giải phóng. Kết quả là, vào tháng 12 năm 2022, Ward đã báo cáo McNutt cho cơ quan chức năng về việc biển thủ tiền của công ty. Tuy nhiên, ông không đưa ra chi tiết về việc lạm dụng tiền và vụ lừa đảo về hệ thống khai thác tiền điện tử.

Sự suy giảm vốn đầu tư đã buộc công ty dừng hoạt động vào năm 2023. Ward thanh lý ví tài sản điện tử Geosyn và còn lại $57,000.

Lưu ý rằng SEC cũng buộc tội các bị đơn được coi là vi phạm “các quy định chống gian lận và đăng ký chứng khoán của luật chứng khoán liên bang”, nơi mà SEC đòi hỏi “hoàn trả tiền trái phép cùng lãi suất trước khi đưa ra phán quyết và mức phạt dân sự đối với Ward và McNutt.”

Hậu quả của các hành động của Geosyn Mining

Vụ kiện của SEC đối với Geosyn mining mang lại nhiều sự không chắc chắn và sự không tin tưởng trong lĩnh vực tiền điện tử. Đầu tiên, các cáo buộc đối với công ty làm giảm sự tin tưởng của nhà đầu tư trong lĩnh vực tiền điện tử. Điều này có thể dẫn đến sự suy giảm hoạt động đầu tư tiền điện tử.

Nhiều nhà đầu tư có thể từ chối đầu tư vào lĩnh vực kỹ thuật số blockchain cho đến một thời điểm khi hầu hết các quốc gia, đặc biệt là Hoa Kỳ, áp dụng quy định tiền điện tử rõ ràng. Điều này cũng có nghĩa là niềm tin của nhà đầu tư sẽ tăng nếu các doanh nghiệp tiền điện tử tuân theo pháp luật tài chính hiện tại.

Trường hợp SEC vs. Geosyn có thể gây ra cuộc điều tra rộng rãi về hoạt động của nhiều công ty khai thác tiền điện tử, điều này có thể làm phiền quá trình hoạt động đúng đắn của một số chuỗi khối phụ thuộc vào cơ chế đồng thuận bằng chứng thực công việc. Như dự đoán, nhiều vụ kiện SEC khác có thể xảy ra trong tương lai.

Tuy nhiên, việc SEC hiện tại trấn áp mạnh mẽ các dự án tiền điện tử không đạo đức như Geosyn có thể mạnh mẽ cho thấy rằng các công ty trong ngành nên tuân thủ các quy định về tiền điện tử, như chống rửa tiền (AML) và quy định Biết Khách Hàng của mình.

Cách bảo vệ nhà đầu tư khỏi các kế hoạch gian lận

Các dự án tiền điện tử nên thực hiện một số biện pháp để bảo vệ quỹ đầu tư của nhà đầu tư. Tuy nhiên, chính phủ cũng nên đóng vai trò của mình bằng cách đưa ra quy định để thúc đẩy sự đổi mới trong ngành mà vẫn bảo vệ nhà đầu tư. Điều này cũng ngụ ý rằng các công ty tiền điện tử nên tuân thủ pháp luật của chính phủ, bao gồm việc thực hiện các luật chống rửa tiền (AML) và luật Xác minh Khách hàng (KYC).

Mọi công ty tiền điện tử nên triển khai các biện pháp bảo mật cao bao gồm xác thực hai yếu tố và mã hóa mạnh mẽ. Họ cũng nên sử dụng ví đa chữ ký và ví lạnh để giảm thiểu các vụ hack.

Thứ ba, các công ty tiền điện tử nên giáo dục người dùng về cách bảo vệ tài sản số của họ cũng như cách xác định các hoạt động tội phạm tiền điện tử như câu mồi. Tuy nhiên, chính phủ và một số tổ chức tài chính khác nên giúp đỡ trong việc giáo dục người dân về bảo vệ tài sản kỹ thuật số của họ và ngăn chặn các vụ lừa đảo tương tự như vụ lừa đảo máy đào bitcoin Geosyn.

Đọc thêm: Web3 đã mất hơn 53 triệu đô la cho hacker trong tháng 4 năm 2024

Cuối cùng, các bên liên quan trong ngành crypto và các bên liên quan khác khác nên hợp tác để ngăn chặn các trường hợp gian lận tiền mã hóa. Ví dụ, các sàn giao dịch, công ty tiền điện tử, cơ quan quản lý và cơ quan thực thi pháp luật nên cùng nhau hợp tác để tìm cách đối phó với hoạt động tội phạm liên quan đến tiền điện tử. Họ nên có các kênh giao tiếp và lực lượng công tác toàn cầu để phối hợp đáp ứng nhanh chóng với các hoạt động gian lận như hack. Với điều đó, họ sẽ có thể khôi phục được nhiều tiền điện tử bị đánh cắp.

Kết luận

Ngày 24 tháng 4, SEC Hoa Kỳ đã kiện Geosyn về việc điều hành một doanh nghiệp không có giấy phép cũng như thiếu trung thực với vốn đầu tư. Ward và McNutt đã thiếu trung thực với hơn 1,2 triệu đô la vốn đầu tư. Họ cũng sử dụng các tuyên bố và tài liệu giả mạo để đánh lừa những người khác đầu tư vào doanh nghiệp khai thác tiền điện tử của họ. Trong khi đó, một nỗ lực toàn cầu có thể giảm thiểu phạm vi hoạt động tội phạm tiền điện tử.