Ex-corretor do Deutsche Bank condenado a pagar 1,5 milhões de dólares em restituição por fraude em Cripto

Um ex-banqueiro de investimento do Deutsche Bank e corretor registado, Rashawn Russell, foi condenado a pagar 1,5 milhões de dólares em restituição às vítimas do seu esquema de negociação de ativos digitais. Russell está atualmente a cumprir uma pena de prisão de 41 meses por fraude e delitos relacionados.

Russell solicitou Bitcoin, Ethereum e moeda fiat de pelo menos 29 investidores de retalho para o seu fundo proprietário R3 Crypto Fund entre novembro de 2020 e agosto de 2022. Documentos judiciais revelaram que ele forjou documentos financeiros e informações bancárias para perpetrar o esquema fraudulento.

Condenação por Fraude Bancária Resulta em Pena de Prisão

O corretor desonrado prometeu aos investidores retornos de 25% ou mais, às vezes até garantindo esses retornos. No entanto, ele desviou os fundos para uso pessoal e operou um esquema no estilo Ponzi, usando os fundos de novos investidores para pagar participantes anteriores. Além da fraude do fundo cripto, Russell enfrentou acusações adicionais de fraude com cartão de crédito e roubo de identidade, com uma pena máxima potencial de 30 anos.

Em setembro de 2023, Russell declarou-se culpado de uma única acusação de fraude eletrónica no Tribunal do Distrito Oriental de Nova Iorque, nos Estados Unidos. Ele recebeu a sua sentença de prisão de 41 meses em maio. A ordem de restituição de 1,5 milhões de dólares ( que exige a devolução de fundos obtidos ilegalmente às vítimas ) foi imposta durante a sentença, com a ordem de pagamento formal emitida a 10 de fevereiro.

O caso contra Russell foi perseguido através de ações paralelas pelo Departamento de Justiça dos EUA e pela Comissão de Negociação de Futuros de Commodities (CFTC).

CFTC Reestrutura a Abordagem de Execução para Casos de Cripto

A CFTC, agora liderada pela Presidente Interina Caroline Pham, que substituiu Rostin Behnam em 20 de janeiro, anunciou uma reestruturação significativa da sua divisão de execução. A agência criou duas forças-tarefa especializadas: a Força-Tarefa de Fraude Complexa e a Força-Tarefa de Fraude no Varejo e Execução Geral.

Esta estrutura de aplicação simplificada visa prevenir excessos regulatórios enquanto promove uma maior consistência nas ações de aplicação. Além disso, Pham nomeou Harry Jung como chefe de gabinete interino, que irá "liderar o envolvimento da CFTC em cripto, finanças descentralizadas (DeFi) e outros ativos digitais."

Principais Ações de Aplicação da CFTC nos Mercados de Cripto

Apesar de ter capacidades de execução mais limitadas em comparação com a Comissão de Valores Mobiliários, a CFTC esteve envolvida em vários casos de criptomoeda de alto perfil. O órgão regulador arrecadou um substancial de 17,1 mil milhões de dólares de atividades de execução relacionadas com criptomoedas em 2024, incluindo:

• 2,6 mil milhões em penalizações
• 14,5 mil milhões de dólares em devolução (surrender de lucros de atividades ilegais)

Entre as ações de execução notáveis:

• Um acordo de $12,7 bilhões com a FTX e a Alameda Research
• 1,35 mil milhões de dólares em multas de uma grande plataforma de negociação, com um montante igual coletado em devolução

Estas ações de execução demonstram o foco crescente da CFTC na supervisão do mercado de cripto, apesar da sua jurisdição mais limitada em comparação com outras agências reguladoras.