北京証券監督管理局は東興証券に警告書を発行、「24石門01」「航投01優」などのプロジェクトの発行過程において十分なデューデリジェンスが行われなかったため

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北京市証券監督管理局は、東興証券股份有限公司に対して「警告書を発行する」行政監督措置を講じる決定を公表した。調査の結果、同社が「24石門01」「航投01優」「航投01次」案件の発行を行う過程で、デューデリジェンスが不十分であり、発行書類の正確性について慎重に検証しておらず、受託管理報告書および作業用下書きに誤った情報があり、情報開示が不十分であり、コンプライアンスの内部統制の審査・チェックが厳格でないなどの問題があった。上記の行為は関連規定に違反している。北京市証券監督管理局は同社に対し、警告書を発行する行政監督措置を講じることを決定した。会社はこれを戒めとして受け止め、問題を真剣に洗い出し、是正し、内部統制制度を整備・健全化し、コンプライアンス管理水準を実際に高めるべきである。

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編集担当：常福強