تم إصدار أمر لشركة هوي يان زيه توو فرع قوانغتشو بزيادة عدد عمليات الفحص الامتثاثي، وتورطت في عدة مخالفات

وكالة الأخبار بلوو鲸 25 فبراير: أصدرت إدارة الأوراق المالية في قوانغدونغ مؤخرًا قرارًا بالإجراءات الإدارية ضد فرع شركة Huiyan Zhituo Technology في قوانغتشو.

وأشار القرار إلى أن فرع شركة Huiyan Zhituo Technology في قوانغتشو ارتكب المخالفات التالية أثناء تقديم خدمات استشارات الاستثمار في الأوراق المالية: أولاً، عدم تسجيل جميع أنشطة خدمات الاستشارات والإدارة الامتثالية بشكل كامل. ثانيًا، قيام بعض مستشاري الاستثمار في الأوراق المالية بإجراء بث مباشر عبر الإنترنت مع إصدار أحكام حاسمة حول اتجاه السوق، وتقديم توصيات استثمارية محددة بشأن الأسهم، وعدم عرض اسم المستشار ورقم تسجيله. ثالثًا، قيام بعض الموظفين غير المسجلين كمستشاري استثمار في الأوراق المالية لدى جمعية صناعة الأوراق المالية الصينية بتقديم نصائح استثمارية للعملاء. رابعًا، ضعف إدارة الملاءمة، وعدم تقييم الحالة الاقتصادية وقدرة تحمل المخاطر للعملاء بشكل دقيق. خامسًا، عدم توافق وعود الخدمة مع الواقع.

تعد هذه التصرفات مخالفة لـ “لوائح إدارة ملاءمة المستثمرين في الأوراق المالية والعقود الآجلة” و"اللوائح المؤقتة لنشاط استشارات الاستثمار في الأوراق المالية".

وبناءً عليه، قررت إدارة الأوراق المالية في قوانغدونغ اتخاذ إجراء إداري يقضي بزيادة عدد عمليات الفحص الداخلي للامتثال وتقديم تقارير فحص الامتثال.