韓国の規制当局が地元の暗号通貨プラットフォームに対するコンプライアンス調査を終了

韓国の金融情報ユニット（FIU）は、複数のコンプライアンス管理の不備を特定したことを受けて、地元の著名な暗号通貨プラットフォームに対し、2.73億ウォン（約188万ドル）の制裁金を課しました。この規制措置は、暗号セクターにおけるマネーロンダリング対策基準を強化するための当局の継続的な努力を反映しています。

特定された主な違反事項

調査官は、プラットフォームが金融情報法の下でいくつかの重要な要件を違反したことを発見しました。主な不備には、顧客の適切なデューデリジェンス手続きの不備、取引制限の不十分な実施、登録が必要な外国の仮想資産サービス提供者との取引の受け入れが含まれます。

特に深刻だったのは、プラットフォームがNFT（非代替性トークン）を含む新しいデジタル資産カテゴリーにサービスを拡大した際のマネーロンダリングリスクの評価を怠った点です。この規制の抜け穴は、企業のコンプライアンス体制における体系的な不備を示しています。

罰則と措置

罰金のほかに、FIUはプラットフォームに対して正式な行政指導を発し、最高経営責任者（CEO）とコンプライアンス責任者に対して懲戒措置を講じました。これらの措置は、コーポレートガバナンスと内部監督の構造的な改善を確実にすることを目的としています。

この事例は、アジアの規制当局がマネーロンダリング防止に関するコンプライアンスの重要性をますます重視していることを浮き彫りにし、厳格な規制監督の下で運営される他のプラットフォームに対しても前例を築いています。