FTXスキャンダルが別の暗号通貨企業を襲い、SECが和解-コインニュースレター

米国証券取引委員会（SEC）は、暗号通貨に特化した投資アドバイザリーファームであるGalois Capitalに、顧客資産の保持方法に関する問題が発生したため、告発し、その後合意に達しました。

SECの発表によると、主な訴えは、暗号通貨に投資する特定のファンドに関連していました。SEC執行部資産管理部共同責任者のCorey Schuster氏は、「Galois Capitalは資産保管規則に違反し、特に暗号資産が失われたり悪用されたり横領されるリスクにさらされることにつながった」と述べました。Schuster氏は、「投資家保護義務を違反する顧問に責任を追及し続けます」と付け加えました。

FTXスキャンダルに巻き込まれました

マイアミベースのGalois Capitalは、2022年7月以降、同社のアドバイザリーを受けているプライベートファンドによって保有されている一部の暗号資産を「資格のある保管業者」によって保管していないことが明らかになった。SECは、Galoisがこれらの資産を、FTX Trading LTD.のような資格のない暗号プラットフォームで保持していると述べています。

Galois Capitalは、数年前のFTXの突然の破綻によって大きな影響を受けました。FTXは2022年11月に破産保護を申請し、サム・バンクマンフリード元CEOを含む経営幹部が刑事告発されています。SECによると、FTXの破綻後の2022年11月、ガロアの運用資産の約半分が数週間で失われました。同社は2023年2月に閉鎖されました。

告発を受け入れなかった

Galoisは、SECの調査結果を受け入れるか拒否するかはしませんでしたが、投資顧問法違反を避けることを認め、22万5千ドルの罰金を認めました。

SECはまた、Galoisが投資家に「要求の履行に必要な通知期間」に関して誤解を招いたと述べた。 Galois Capital Alpha Fund LPは、投資家が資金を引き出すためには、30日前に書面で通知することを義務付けていましたが、一部の投資家には短い通知期間で引き出しを許可していました。

SECは、この状況がガロワが特定の投資家に提供する特権によって誤解を招く可能性があると付け加えた。