Expulsado corredor de Deutsche Bank ordenado a pagar $1.5 millones en restitución por fraude Cripto

Un exbanquero de inversión de Deutsche Bank y corredor registrado, Rashawn Russell, ha sido condenado a pagar $1.5 millones en restitución a las víctimas de su esquema de comercio de activos digitales. Russell está cumpliendo actualmente una sentencia de 41 meses de prisión por fraude y delitos relacionados.

Russell solicitó Bitcoin, Ethereum y moneda fiduciaria de al menos 29 inversores minoristas para su fondo de criptomonedas R3 entre noviembre de 2020 y agosto de 2022. Documentos judiciales revelaron que falsificó documentos financieros e información bancaria para perpetrar el esquema fraudulento.

Convicción por fraude bancario resulta en sentencia de prisión

El corredor deshonrado prometió a los inversionistas rendimientos del 25% o más, a veces incluso garantizando estos rendimientos. Sin embargo, desvió los fondos para uso personal y operó un esquema estilo Ponzi, utilizando los fondos de nuevos inversionistas para pagar a los participantes anteriores. Más allá del fraude del fondo de criptomonedas, Russell enfrentó cargos adicionales de fraude con tarjetas de crédito y robo de identidad, con una posible sentencia máxima de 30 años.

En septiembre de 2023, Russell se declaró culpable de un único cargo de fraude electrónico en el Tribunal de Distrito del Este de Nueva York, Estados Unidos. Recibió su sentencia de prisión de 41 meses en mayo. La orden de restitución de $1.5 millones ( que requiere la devolución de fondos obtenidos ilegalmente a las víctimas ) se impuso durante la sentencia, con la orden de pago formal emitida el 10 de febrero.

El caso contra Russell fue llevado a cabo a través de acciones paralelas por el Departamento de Justicia de EE. UU. y la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC).

CFTC Reestructura Enfoque de Aplicación en Casos de Cripto

La CFTC, ahora encabezada por la Presidenta Interina Caroline Pham, quien reemplazó a Rostin Behnam el 20 de enero, ha anunciado una reestructuración significativa de su división de cumplimiento. La agencia ha creado dos grupos de trabajo especializados: el Grupo de Trabajo de Fraude Complejo y el Grupo de Trabajo de Fraude Minorista y Cumplimiento General.

Esta estructura de aplicación simplificada tiene como objetivo prevenir el exceso de regulación mientras promueve una mayor consistencia en las acciones de aplicación. Además, Pham nombró a Harry Jung como jefe de personal interino, quien "liderará el compromiso de la CFTC en criptomonedas, finanzas descentralizadas (DeFi) y otros activos digitales."

Principales acciones de aplicación de la CFTC en los mercados de criptomonedas

A pesar de tener capacidades de aplicación más limitadas en comparación con la Comisión de Bolsa y Valores, la CFTC ha estado involucrada en varios casos de criptomonedas de alto perfil. El organismo regulador recaudó una sustancial cantidad de $17.1 mil millones de actividades de aplicación relacionadas con criptomonedas en 2024, incluyendo:

• $2.6 mil millones en penalizaciones
• $14.5 mil millones en devolución (surrender de ganancias de actividades ilegales)

Entre las acciones de cumplimiento notables:

• Un acuerdo de $12.7 mil millones con FTX y Alameda Research
• 1.35 mil millones de dólares en multas de una plataforma de trading importante, con un monto igual recaudado en disgorgement

Estas acciones de ejecución demuestran el creciente enfoque de la CFTC en la supervisión del mercado de criptomonedas, a pesar de su jurisdicción más limitada en comparación con otras agencias reguladoras.