تتهم FTX المدير التنفيذي السابق باستخدام "أموال الصمت" لإسكات المبلغين عن المخالفات

المؤلف: جيسي كوغلان ، كوينتيليغراف ؛ المترجم: Songxue ، Jinse Finance

رفعت FTX دعوى قضائية ضد رئيس سابق للتنظيم والامتثال في البورصة ، زاعمة أنه دفع سلسلة من المدفوعات في محاولة لمنع الموظفين من الإبلاغ عن مشاكل في البورصة.

في 27 يونيو ، رفعت FTX دعوى قضائية ضد Daniel Friedberg ، الذي شغل عدة مناصب كرئيس تنفيذي FTX ، ورئيس الامتثال FTX بالولايات المتحدة ، والمستشار العام للأبحاث Alameda.

زعمت FTX أن فريدبرج كان “وسيطًا” للمؤسس المشارك للبورصة سام بانكمان-فرايد - وفقًا للشكوى ، حث والد سام بانكمان-فريد فريدبرج على منحه دورًا مهمًا:

“والد سام بانكمان فرايد ، جو بانكمان ، يحث سام بانكمان فرايد وآخرين على وضع فريدبرغ في المركز وإبقاء فريدبيرج على اطلاع … حتى يكون لدينا رجل واحد فقط مسؤول.”

يُزعم أن فريدبرج دفع “أموالا صامتة” لاثنين من المبلغين المحتملين لمنعهم من تسريب معلومات حول “القضايا التنظيمية” والعلاقة الوثيقة المزعومة بين FTX و Alameda.

وتقول الدعوى في إحدى الحوادث المزعومة ، دفع فريدبيرج للمبلغ عن المخالفات “رشوة أو ضمان صمته” ، ووكّل محاميًا للمبلغين عن المخالفات.

في الوثيقة المكونة من 40 صفحة ، رفعت FTX 11 تهمة مدنية ، بما في ذلك اتهام فريدبيرج بانتهاك واجباتها القانونية والتصريح بسلسلة من عمليات النقل الاحتيالية و “القروض” لمديرين تنفيذيين سابقين في FTX.

وفقًا للدعوى القضائية ، تلقى فريدبرج راتبًا قدره 300 ألف دولار ، ومكافأة توقيع بقيمة 1.4 مليون دولار ، ومكافآت نقدية إضافية بقيمة 3 ملايين دولار ، وحصة 8 في المائة في FTX US ، و “أصول مالية بقيمة عشرات الملايين من الدولارات” خلال فترة عمله التي امتدت 22 شهرًا. في البورصة. ”- تتطلع FTX إلى تغطية كل هذه الخسائر.

تم تنقيح أجزاء من الشكوى ، لا سيما تلك المتعلقة بتعويض المبلغين عن المخالفات.

مثال على الجزء المنقح من الدعوى القضائية حول أحد المبلغين عن المخالفات. المصدر: كرول

في إحدى الحوادث في مارس 2022 ، عرضت فريدبرج “تسوية غير عادية” لموظف FTX أمريكي يُدعى “Whistleblower-1” والذي عمل في البورصة الأمريكية “لأقل من شهرين” براتب 200 ألف دولار.

تدعي FTX أيضًا أنه بعد التسوية ، بدأ صفقة بقيمة 12 مليون دولار لتوظيف محامي Whistleblower-1.

وفقًا للدعوى: كانت التسوية ردًا على خطاب طلب من Whistleblower-1 ، والذي ادعى أن "Alameda لم يكن أكثر من امتداد لـ FTX وتم استخدامه لزيادة ثقة المستثمرين في مشروع FTX ، وبالتالي رفع معدل التطوير أو الاستثمار في FTX. “سعر العنصر”.

نقحت FTX المبلغ المدفوع للمبلغ عن المخالفات -1. المصدر: كرول

كما زعم الموظف السابق أن “تفاصيل حول جمع الأموال للشركة ومشاريع مختلفة تم الكشف عنها علنًا على موقع Slack” ، والتي زعموا أنها سمحت “لجميع الموظفين الحاضرين بالتداول بناءً على هذه المعلومات قبل الإعلان عنها علنًا”.

بعد التسوية ، اتصل فريدبرغ بمكتب المحاماة نيابة عن “Whistleblower 1” ودخل في اتفاقية عرضت بموجبه الشركة “5 أكثر من 200000 دولار شهريًا خلال العام”.

في قضية أخرى ، ورد أن فريدبيرج أقال محاميًا كان يعمل في شركة Alameda ، أطلق عليها اسم “Whistleblower-2” ، لأنهم “بدأوا في القلق بشأن مسائل الحوكمة والتنظيم داخل الشركة”.

تدعي FTX أن الشخص كان مع ألاميدا لمدة تقل عن ثلاثة أشهر ، ومع ذلك لا يزالون يتلقون الفصل ، والذي تم تعديله في الإيداع.

قال تقرير صدر في 26 حزيران (يونيو) من قبل رئيس قسم إعادة الهيكلة في شركة FTX ، جون راي ، إن أحد كبار المحامين لم يذكر اسمه “سهل وأخفى” اختلاط أموال العملاء.

في نفس اليوم ، ذكرت صحيفة وول ستريت جورنال ، نقلاً عن أشخاص مطلعين على الأمر ، أن المحامي الذي لم تذكر اسمه هو دانيال فريدبرج.

تم تسمية فريدبرج أيضًا على أنه يوفر معلومات لمحققي مكتب المدعي العام الأمريكي.

بالإضافة إلى ذلك ، أشارت دعوى قضائية جماعية ضد مشاهير يُزعم أنهم يروجون لـ FTX إلى أن الأدلة التي قدمها فريدبرج قد تدحض بعض الدفاعات الرئيسية للمتهمين.